投资者教育系列03 基金分类和组织形式

i易私慕   2017-10-18 本文章191阅读

1、私募证券投资基金

主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

 

2、私募证券类FOF基金

 主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

 

3、私募股权投资基金

 除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权。

 

4、私募股权投资类FOF基金

 主要投向私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

 

5、创业投资基金

 主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金(新三板挂牌企业视为未上市企业);(对于市场所称“成长基金”,如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的,按照创业投资基金备案)

 

6、创业投资类FOF基金

 主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

 

7、其他私募投资基金

 投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金。

 

8、其他私募投资基金类FOF

 

主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金。

 

私募基金的组织形式

 

1、信托制

信托即受人之托,代人管理财物。全国仅68家信托公司,一大半是国企,受银监会监管,银监会不会再新发牌照。银行、信托、券商、保险四大金融支柱产业中,信托排列第二。

 

2、有限合伙制

 2007年6月1日,我国《合伙企业法》正式施行。有限合伙企业由GP(普通合伙人)和LP(有限合伙人)共同组成。总人数不得超过50人。

 

3、契约式

是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人,通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

 

发起步骤:私募管理人登记、基金发起、基金递交材料 基金业协会备案、备案完成、划款至项目方

 

4、公司式

 公司式私募基金有完整的公司架构,运作比较正式和规范。目前公司式私募基金(如"某某投资公司")在中国能够比较方便地成立。公司式私募基金有一个缺点,即存在双重征税。


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